OMBUDSPERSON / HINWEISGEBERSCHUTZGESETZ

Implementierung eines Hinweisgebersystems / einer Whistleblowing-Hotline und Übernahme der Funktion als externe Vertrauensanwälte / Ombudspersonen. Für Hinweisgeber besteht insoweit die Möglichkeit der Abgabe von Hinweisen über unser Hinweisgebersystem, mit dem die Anonymität sichergestellt ist. Beratung zu den neuen gesetzlichen Anforderungen des Hinweisgeberschutzgesetzes in Bezug auf die Pflicht zur Implementierung eines Hinweisgebersystems nebst Schulungen zur Implementierung eines Hinweisgebersystems und den gesetzlichen Vorgaben sowie zur Vermittlung der Sachkunde.

AUFBAU VON COMPLIANCE-ABTEILUNGEN

Beratung zum Aufbau einer Compliance-Abteilung unter Berücksichtigung der erforderlichen Compliance-Funktionen. Schulungen und Workshops für Compliance-Beauftragte zur Vermittlung der Sachkunde, wie z.B. für die Durchführung von Compliance-Risikoanalysen, die Implementierung von Compliance-Prüfungen oder die Erstellung von Compliance-Jahresberichten.

COMPLIANCE MANAGEMENT SYSTEME

Implementierung von Compliance Management Systemen gemäß dem internationalen Standard ISO 37301 (ehemals ISO 19600) sowie dem Standard ISO 37001 zu Anti Korruptions Management Systemen. Vorbereitung auf Zertifizierungen durch zugelassene Zertifizierungsstellen.

COMPLIANCE-RISIKOANALYSEN

Workshops zu Compliance-Risikoanalysen und Durchführung von Assessments zur Ermittlung von Compliance-Risiken. Ausarbeitung von aus der Compliance-Risikoanalyse abgeleiteten Handlungsempfehlungen zur Reduzierung von Compliance-Risiken.

COMPLIANCE-RICHTLINIENMANAGEMENT

Aufbau eines Compliance-Richtlinienmanagements unter Berücksichtigung der Ergebnisse der Compliance-Risikoanalyse. Implementierung eines Rechtsmonitoring zur Sicherstellung der Aktualität der erforderlichen Compliance-Richtlinien.

COMPLIANCE-KONTROLLKONZEPTE UND COMPLIANCE-PRÜFUNGEN

Ausarbeitung von aus der Compliance-Risikoanalyse abgeleiteten Compliance-Kontrollkonzepten zur Reduzierung von Compliance-Risiken und Implementierung von Compliance-Prüfungen.

INTERNE UNTERSUCHUNGEN / INTERNAL INVESTIGATIONS

Durchführung von Internen Untersuchungen / Internal Investigations zur Identifizierung strafbarer Handlungen oder Ordnungswidrigkeiten inklusive einer gerichtsverwertbaren Sachverhaltsaufarbeitung und Berichtserstellung. Je nach Umfang ggf. Durchführung in Zusammenarbeit mit Kooperationspartnern.

COMPLIANCE-SCHULUNGEN UND WORKSHOPS

Durchführung von Compliance-Schulungen und Workshops zu relevanten Compliance-Themen (z.B. Management-Workshop zur Compliance-Kultur im Unternehmen oder Schulungen zum Hinweisgeberschutzgesetz, Implementierung eines Compliance Management Systems, Publizitätspflichten von börsennotierten Aktiengesellschaften, Kartellrechts-Compliance, Geldwäsche-Prävention, Sanktionen und Embargos, Datenschutz, IT-Compliance oder Verhaltensempfehlungen bei Durchsuchungen).

Bei einer Teilnehmeranzahl von bis zu 10 Personen besteht die Möglichkeit zur Durchführung der Schulungen und Workshops im modernen Konferenzraum in unseren Kanzleiräumlichkeiten. Alternativ steht Ihnen selbstverständlich die Möglichkeit zu einer Inhouse-Durchführung bei Ihnen vor Ort zur Verfügung. Aus aktuellem Anlass bieten wir sämtliche Schulungen und Workshops auch als Webinar an.

LIEFERKETTENSORGFALTSPFLICHTENGESETZ

Beratung von Unternehmen zu den weitreichenden neuen Pflichten für die Geschäftsleitung aufgrund des künftigen Gesetzes über die unternehmerischen Sorgfaltspflichten in Lieferketten (LkSG) und Unterstützung bei der Umsetzung der Anforderungen zur erforderlichen Compliance-Risikoanalysen, der Implementierung von Beschwerdeverfahren und Hinweisgebersystemen. Beratung im Hinblick auf die wesentlichen Abweichungen zum aktuellen Entwurf einer europäischen Lieferketten-Richtlinie.

GELDWÄSCHE-PRÄVENTION

Prüfung der Eigenschaft als Verpflichteter i.S.d. Geldwäschegesetz (GWG). Beratung zu den Pflichten im Zusammenhang mit der Bestellung eines Geldwäschebeauftragten. Ermittlung von wirtschaftlich Berechtigten und Beratung zu den Pflichten in Bezug auf erforderliche Eintragungen in das Transparenzregister. Durchführung von Gefährdungsanalysen und Ableitung von Präventionsmaßnahmen (z.B. Monitoring-Maßnahmen). Implementierung von Know-Your-Customer-Prozessen. Beratung zur Notwendigkeit der Abgabe einer Verdachtsanzeige. Durchführung von Inhouse-Schulungen und Workshops.

ANTI-BRIBERY & ANTI-CORRUPTION

Beratung von Unternehmen zu den Vorschriften des Strafgesetzbuches in Bezug auf Bestechung und Korruption, wie auch des UK Bribery Act und des US Foreign Corrupt Practices Act (FCPA). Implementierung von Unternehmensstandards zur Annahme und Gewährung von Geschenken und Einladungen wie auch damit verbundener Freigabeprozesse. Durchführung von Inhouse-Schulungen und Workshops. Implementierung des internationalen Standard ISO 37001 zu Anti Korruptions Management Systemen und Vorbereitung auf Zertifizierungen durch zugelassene Zertifizierungsstellen.

KARTELLRECHTS-COMPLIANCE

Durchführung von Assessments zur Ermittlung kartellrechtlicher Risiken in Unternehmen. Beratung von Unternehmen zur Implementierung von Prozessen und Mitarbeiterinformationen zur Sicherstellung der Einhaltung des kartellrechtskonformen Verhaltens der Mitarbeiter. Schulung von Mitarbeitern in Bezug auf Verhaltensempfehlungen zur Verhinderung (auch unbewusster) Preisabsprachen mit Mitbewerbern.

COMPLIANCE DUE DILIGENCE BEI M&A-DEALS

Durchführung einer Compliance Due Diligence von Zielunternehmen (Targets) zur Reduzierung von Risiken für Erwerber bei M&A-Deals (Fusionen oder Übernahmen). Durchführung von Prüfungshandlungen und Assessments zur Ermittlung von Compliance-Risiken des Zielunternehmens. Reorganisation der Compliance-Funktion nach dem Abschluss eines M&A-Deals.

PUBLIZITÄTSPFLICHTEN FÜR BÖRSENNOTIERTE AKTIENGESELLSCHAFTEN

Inhouse-Schulungen und Workshops für Aufsichtsräte, Geschäftsleiter und sonstige relevante Personen zu den Publizitätspflichten für börsennotierte Aktiengesellschaften. Darstellung der Anforderungen in Bezug auf die fristgerechte Offenlegung von Berichten, Ad-Hoc-Mitteilungen oder Directors‘ Dealings-Pflichten mit Umsetzungsbeispielen.

DATENSCHUTZ UND IT-COMPLIANCE

Beratung zu den Anforderungen in Bezug auf die europäische Datenschutz-Grundverordnung (DSGVO), den nationalen Datenschutzbestimmungen, der Datensicherheit sowie IT-Compliance und Cyber-Security-Themen. Unterstützung bei der Durchführung von sog. Datenschutz-Folgenabschätzungen. Durchführung von Umsetzungs-Checks zur Prüfung der Einhaltung von Implementierungsanforderungen. Prüfung des Vorliegens der Eigenschaft als sog. Betreiber Kritischer Infrastrukturen (KRITIS) und Beratung zu den damit verbundenen Implementierungsmaßnahmen. Prüfung und Beratung zum Vorliegen meldepflichtiger Sachverhalte.

AUFSICHTSRECHT ZUR DIGITALISIERUNG DES FINANZSEKTORS / REGULIERUNG VON KRYPTOWERTEN (Z.B. MICAR)

Beratung zu aktuell geltenden nationalen und künftigen europarechtlichen Anforderungen (z.B. Vorschlag für eine Verordnung über Märkte in Kryptowerte, MiCAR) an das Angebot, den Vertrieb und weiteren Dienstleistungen (z.B. Beratung, Vermittlung von Aufträgen oder Betrieb von Handelsplattformen) im Zusammenhang mit digitalen Assets. Durchführung von Schulungen zu den wesentlichen aufsichtsrechtlichen Vorgaben.

SACHKUNDESCHULUNGEN FÜR WERTPAPIERDIENSTLEISTER

Durchführung von Schulungen gem. WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung für Anlageberater, Vertriebsbeauftragte, Vertriebsmitarbeiter und Mitarbeiter der Finanzportfolioverwaltung sowie zu den MaComp für Compliance-Beauftragte. Außerdem Schulungen zur Nachhaltigkeitsregulierung sowie ESG-Kriterien und deren Auswirkungen auf Beratung, Vertrieb, Produkte und Strategien von Anlageberatern sowie Portfolioverwaltern.

EINHALTUNG AUFSICHTSRECHTLICHER ANFORDERUNGEN FÜR FINANZPORTFOLIOVERWALTER

Beratung von Finanzportfolioverwaltern zur Umsetzung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen und deren Auswirkungen auf die internen Prozesse (z.B. zur Nachhaltigkeitsregulierung). Durchführung von MiFID II-Checks. Prüfung von Verträgen, Formularen zur Einholung von Kundenangaben und Kundeninformationen zum Abschluss einer Finanzportfolioverwaltung.

IMPLEMENTIERUNG AUFSICHTESRECHT

Unterstützung bei der Implementierung von Gesetzen, Richtlinien oder Rundschreiben der Aufsichtsbehörden (z.B. KWG/MaRisk, MiFID II, MaComp, PSD 2, ZAG, MaDepot oder den Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement). Beratung zur aufsichtsrechtskonformen Erschließung neuer Geschäftsfelder, wie z.B. der Automatisierten Vermögensverwaltung oder des Robo-Advice. Unterstützung bei der Umsetzung der Nachhaltigkeitsregulierung und der ESG-Kriterien.

OPTIMIERUNG VON COMPLIANCE-PROZESSEN FÜR FINANZDIENSTLEISTER

Optimierung vorhandener Compliance-Prozesse zur Durchführung von Compliance-Risikoanalysen und aus diesen abgeleiteten Compliance-Kontrollen sowie weiterer Compliance-Prozesse, wie beispielsweise des Rechtsmonitoring oder des Richtlinien-Managements. Implementierung aufeinander abgestimmter ganzheitlicher Compliance-Prozesse.

COMPLIANCE-KONTROLLHANDLUNGEN FÜR FINANZDIENSTLEISTER

Implementierung von Compliance-Kontrollkonzepten für Finanzdienstleister wie auch (vorübergehende) Durchführung einzelner Kontrollhandlungen zur Unterstützung kurzfristiger personeller Engpässe oder Einarbeitung von (neuen) Mitarbeitern von Finanzdienstleistern.

VORBEREITUNG AUF SONDERPRÜFUNGEN UND KOMMUNIKATION MIT AUFSICHTSBEHÖRDEN

Schulung von Mitarbeitern (z.B. Anlageberatern) zur Vorbereitung auf Interviews durch Aufsichtsbehörden im Rahmen von Vor-Ort-Kontrollen. Unterstützung bei der Beantwortung von Anfragen der Aufsichtsbehörden.

COMPLIANCE FÜR ZAHLUNGSDIENSTLEISTER
Inhouse-Schulungen und Workshops für Zahlungsdienstleister zur Implementierung von Compliance-Maßnahmen. Darstellung eines Best-Practice-Ansatzes zur Geldwäsche-Prävention, Sanktionen und Embargos, Know-Your-Customer-Prozessen, dem Beschwerdemanagement und den compliance-relevanten Anforderungen des Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz (ZAG).